中信证券被监管,因私募子公司内控不规范



号外 吴桐

10月24日,因内控不完善等问题,深圳监管局对中信证券采取了责令改正措施的决定。

因子公司内控不规范被监管

公告显示,中信证券在组织架构规范整改过程中存在四方面问题:

一是下属青岛金石灏汭投资有限公司等7家待整改子公司及管理的多只产品、多项投资项目未通过个案申请审核。

二是为管理在建物业或进行专项投资设立的金石泽信投资管理有限公司、深圳市信实投资有限公司未清理完毕。

三是私募子公司金石投资有限公司以自有资金跟投产品的出资超标及直接投资项目问题未解决。

四是未将直接持股35%的中信产业投资基金管理有限公司纳入子公司规范整改计划。

公告称,以上情形反映出中信证券合规意识薄弱,内控机制不完善,违反了《证券公司监督管理条例》(国务院令第653号)的相关规定。依据相关规定,我局决定对中信证券采取责令改正的行政监管措施。

中信证券应当根据相关制度规定对有关责任人员进行内部问责,并于收到本决 定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。

上半年营收净利双降,被监管子公司占营收1%

根据半年报,中信证券今年上半年实现营业收入348.85亿元,同比下降7.52%;实现归母净利润111.96亿元,同比下降8.21%。以营收或净利润排名,中信证券均位列行业第一。

此次被监管的主体主要为中信证券旗下私募子公司金石投资,根据半年报,子公司金石投资作为公司募集并管理私募股权投资基金的平台,今年上半年发起设立基金规模合计人民币60亿元。

金石投资设立于2007年,注册资本人民币30亿元,为中信证券的全资子公司。截至今年6月末,金石投资总资产人民币381亿元,净资产人民币97.23亿元。

在投资方面,金石投资2022年上半年对外投资超30亿元,涉及新材料、新能源、新一代信息技术、医疗健康等多个领域。截至报告期末,金石投资在管私募股权投资基金超过20支。

根据中基协通报的2022年二季度证券公司私募子公司私募基金月均规模,金石投资以426.82亿元的规模排在行业第三位。

2022年上半年,金石投资实现营业收入人民币4.09亿元,占中信证券总营收1.17%;利润总额人民币2.37亿元,净利润人民币1.93亿元,约占中信证券上半年净利润1.72%。